【導讀】四平市換熱器行業專利聯盟已經于2020年11月成立，換熱器專利數據庫已經于2020年6月份正式運行。利戰略研究和換熱器專利聯盟的成立研究都已經吉林省科技廳驗收，尤其是在我國大力推動自主創新的背景下，我國企業更應該。四平市換熱器專利聯盟是一種契約式戰。生產營銷協議等。聯盟內部企業實現專利的交叉許可，或者相互優惠。使用彼此的專利技術，對聯盟外部共同發布聯合許可聲明。時間內改變產業的競爭態勢，為企業帶來多重價值。本文從專利聯盟的構架、目標出發，分析了聯盟成員的專利行為，提出了專利聯盟的運作模式，對四平市換熱器專利聯盟運行的建議。利戰略目標,通過組織協議或聯合組織等方式而結成的一種聯合體?；A上，確立共同目標，謀求共同發展。目前，只吸納會員單位參加，一旦條件成熟，也吸納。有專利技術周圍作戰略性部署以及協商處理熱點問題或糾紛案件等。室，聘請知識產權法律專家就診。立本企業的專利管理制度并及時申請專利，從戰略上累計專利籌碼，
【正文】
2020年吉林省科技引導項目
四平市換熱器專利聯盟的
實施方案
項目參加人員：黃慶軍唐莉梅劉凱武增平
田寶仁韓強胡海洋徐鵬云
四平市換熱器協會
2020年10月
目錄
一、概述
二、組建專利聯盟的目的及意義
三、專利聯盟的構架
四、專利聯盟的目標
五、聯盟成員的專利行為分析
六、建立的規范性制度、文件
七、對四平市換熱器專利聯盟運行的建議
八、具體實踐
一、概述
四平市換熱器行業是四平市的支柱工業，2020年完成工業生產
值95億元。四平市換熱器行業專利聯盟已經于2020年11月成立，
換熱器專利數據庫已經于2020年6月份正式運行。四平市換熱器專
利戰略研究和換熱器專利聯盟的成立研究都已經吉林省科技廳驗收，
形成了換熱器專利分析報告和具有實際操作意義的聯盟成立的文件
及具體的規范。
加強對于專利聯盟的研究，了解專利聯盟的運作機理、運營模式、
組織特點及其對我國經濟發展的影響，具有非常重要的現實意義和理
論價值。尤其是在我國大力推動自主創新的背景下，我國企業更應該
積極運作用專利聯盟來保護具有自主知識產權的創新成果，否則創新
的效果就難發揮，甚至失效。四平市換熱器專利聯盟是一種契約式戰
略聯盟，形式為技術合作型，包括技術性協議、研究開發合作協議、
生產營銷協議等。聯盟內部企業實現專利的交叉許可，或者相互優惠
使用彼此的專利技術，對聯盟外部共同發布聯合許可聲明。專利聯盟
作為一種企業組織形式，通過一定的專利組合或者搭配，可以在很短
時間內改變產業的競爭態勢，為企業帶來多重價值。
本文從專利聯盟的構架、目標出發，分析了聯盟成員的專利行為，
提出了專利聯盟的運作模式，對四平市換熱器專利聯盟運行的建議。
二、組建專利聯盟的目的及意義
所謂專利聯盟，是指兩個和兩個以上的組織間,為實現共同的專
利戰略目標,通過組織協議或聯合組織等方式而結成的一種聯合體。
其特點是：以專利或以專利為支撐的技術標準為紐帶，在相互協調的
基礎上，確立共同目標，謀求共同發展。
組建專利聯盟，是企業適應經濟科技全球化、參與國際競爭的需
要；也是在日益激烈的國際競爭環境下，加強合作，爭取雙贏或多贏
的需要。
其目的和意義在于：通過加強成員之間的聯系和溝通，強化價值
鏈，匯聚產業群，發揮成員的集體力量，提高整體競爭優勢和能力，
促進科技、貿易和經濟的發展。
三、專利聯盟的構架
1、專利聯盟的運行原則
聯盟的運行原則是：企業自愿參加，協會組織協調，專家支撐服
務；盟內資源有償共享，通過產權協調合作，謀求共贏發展。
要加入聯盟，必須填寫《加入聯盟申請表》，經批準后，即成為
聯盟正式成員。目前，只吸納會員單位參加，一旦條件成熟，也吸納
非會員單位參加，但要交納一定的入盟費用。
聯盟的組織協調工作由協會的職能部門負責，業務工作也由協會
的職能部門完成，協會聘請的專家委員會專家將提供強有力的業務服
務支撐。
2、專利戰略聯盟的組織結構和任務
專利戰略聯盟總體上由協會職能部門牽頭組織和協調。根據行業
特點，聯盟半年或一年召開一次聯盟成員大會,由聯盟召集人負責組
織，討論決定聯盟的發展目標、方針政策、工作計劃、組織活動、專
利對策及其他事項。日常工作由協會召集人組織。
聯盟的若干工作小組要經常性地開展工作：對本領域的熱門產品
作初步分析，繪制專利地圖，協助聯盟成員找出隱藏的專利陷阱；尋
找該產品的技術突破點，進行專利回避設計，即發展從屬專利；在現
有專利技術周圍作戰略性部署以及協商處理熱點問題或糾紛案件等。
3、與專利聯盟相關的工作
協會將開展四方面的工作，以支持聯盟的發展：專利普及與培訓
工作，主要由協會的會員管理部負責；專利信息收集、分解與傳遞工
作，主要由協會的合作交流部負責；專利糾紛調解、專利侵權分析、
專利維權工作主要由協會的法律事務部負責；專利交叉許可、專利與
技術標準化工作也由協會的法律事務部負責。
具體如下：
（1）、開展知識產權法律咨詢服務。設立知識產權法律咨詢急診
室，聘請知識產權法律專家就診。當聯盟成員遇到困難時,可通過協
會的電話、傳真或E-MAIL提出請求,也可以通過協會的網站提出請求,
尋求解決方案。必要時,應成員的邀請，協會工作人員或專家將深入到
聯盟成員的所在地進行輔導服務。
（2）、開展專利等知識產權的普及培訓工作,并不定期召開知識
產權熱點問題研討會，提高聯盟成員對知識產權的認識水平。
在培訓的基礎上，開展專利管理工程師從業資格認定工作，使企
業從事專利工作的人員有自己的從業資格，在條件成熟的情況下，還
將建立專利管理工程師人才交流機制。
（3）、建立國內會員專利糾紛由協會牽頭調解解決機制,避免
人、財、物方面的不必要浪費；組成應訴小組，協調立場，降低成本，
提升國際應訴能力，共同應訴重大的跨國專利糾紛，維護國家和民族
利益。
（4）、建立專利交叉許可貿易制度。協會將充分利用現有的龐大
的專利信息資源，建立換熱器信息服務網，并通過網上建立換熱器專
利技術市場。在條件成熟的情況下，以聯盟為平臺，促使會員單位之
間的專利交叉許可機制的建立，以形成資源整合，優勢共享，互惠互
利，一致對外的局面。
（5）、將專利與技術標準化工作結合起來，變被動應訴為主動出
擊。
標準由需要者制定，將調動企業制定標準的積極性；標準與市場
結合起來，使標準的制定更加規范，在市場機制的作用下，將會形成
良性循環。
聯盟將引導企業根據本行業技術發展和專利申請現狀，制定擁有
自主知識產權的標準，以應對在加入WTO之后出現的跨國公司以標準
擠壓中國企業市場的局面，并變被動為主動。
（6）、建立與政府的對話機制
協會的職能之一，是在政府與會員企業之間起溝通橋梁作用。為
此，協會準備積極促成政府建立起與國內企業知識產權保護定期溝通
協調機制。
4、專利戰略聯盟的管理
專利戰略聯盟將制定自己的管理辦法，對于違反聯盟內部規定的
會員，將采取一定的懲罰措施，以維護協會的公正性和權威性。
四、專利聯盟的目標
專利聯盟的總體目標是：在盡可能短的時間里，將換熱器專利聯
盟打造成在知識產權領域里具有一定權威性的組織，以解決國內不斷
增加的專利糾紛和應訴來自跨國公司對中國企業的連綿不斷的專利
官司，并以此為契機，走向國際，與跨國公司競爭，通過專利等知識
產權，贏得產品的國際市場份額。
從近期來講，引導企業追蹤本行業的技術發展動向，促使企業建
立本企業的專利管理制度并及時申請專利，從戰略上累計專利籌碼，
提高產品的市場價值。
從長遠來講，要開展專利的戰略分析，建立專利預警機制，開展
專利許可貿易業務，促使專利與標準的結合，提高應訴能力，共同應
對跨國訴訟，在知識產權方面形成對外國公司的反包圍局面。
五、聯盟成員的專利行為分析
通過實地調研聯盟成員，通過問卷交談的形式，得到以下結論：
1、在保護創新的機制中，對于產品創新而無言，保持機密是最
重要的創新保護措施。其次是市場領先時間，而專利只是第三重要的
產品創新保護措施。對于流程和工藝創新而言，專利和領先時間則同
樣被列為最重要的保護措施。
2、各企業之所以申請專利，無論是產品創新還是工藝流程創新，
提高單位聲譽是最為重要的原因。其次對于產品創新而言是為了防止
專利訴訟案件的發生。為了增加在談判中的資本是第三個原因。而防
止拷貝并不是相對重要的原因，在產品創新中甚至是相對最不主要
的，獲取許可收益相對也不太重要。
3、專利許可方面，過去五年，從國內許可買入的極少，從國外
許可買入的略有增加，而向國內外許可賣出狀況也較少。未來五年，
預計國內外許可賣出買入的可能性都會增加，但是預計這些許可交易
出現的可能性仍然總體較低。
4、專利訴訟方面，只有一家企業有過專利訴訟的經歷。對專利
訴訟的未來預測是，訴訟他人的可能性比過去增多，但仍然很低?？?br>見各企業對專利訴訟并不積極，成本過高和訴訟周期過長是兩個主要
的原因。
5、在各成員加入專利聯盟的動因中，最為主要的原因是為了降
低交易成本，其次是為了促進技術擴散和了解相關信息。
六、建立的規范性制度、文件
1、專利更新機制
已經委托北京合享公司進行換熱器專利數據庫的數據更新
服務，每季度更新一次，更新費用為每年2萬元。
2、糾紛解決機制
協商、請求管理專利工作的部門處理、向人民法院起訴等
3、專利信息深層次開發利用
一是整合數據資源。數據是平臺的基礎，在平臺開通以后，可以
逐步整合本市有關企業的公共資源，豐富平臺的數據范圍和質量，完
善平臺的各項功能；二是共享換熱器專利數據庫。建立相應的共建共
享機制，讓更多的企業和社會公眾共享這些來自企業產品、開發應用
等情況，在平臺上建立的個性化專利數據庫，是專利信息深層次利用、
開發的成果；三是共享相關專利統計數據、分析和專利戰略報告。專
利分析報告和專利戰略報告是專利信息利用的智慧結晶，其投入的人
力和財力往往比較大，對行業和產業發展的作用也比較明顯，尤其對
一些政府設立的項目，避免了項目重復和資源浪費，通過平臺達到共
享分析成果的目的。
4、專利聯盟共同攻克關鍵共性技術
新產品開發計劃表
課題名稱計劃安排項目意義備注
大型螺旋板換熱器的結
構設計
2020
替代部分工況中使用的大型管殼
式換熱器，提高換熱效率，降低
使用成本
擬申報實用新
型專利
雙管板換熱器的結構及
工藝研發
2020
為雙管板換熱器的市場化應用做
好技術基礎，提高換熱效率，解
決特殊工況領域的應用
板式換熱器自動生產線
設計
2020—2020
提高板式換熱器生產效率，解決
生產線模具配套使用問題，目前
效率和模具使用不能滿足生產線
需求
核電大型板式換熱器研
發
2020
對核電板型的抗振性計算及設計
配套，形成市場規模，滿足核電
板型的要求
擬申報實用新
型專利
板殼式換熱器的結構及
工藝試制
2020—2020
板型結構的重新設計及模具開
發，解決目前結構存在焊接應力
問題及膨脹問題，板殼換熱器結
構的改進調研
擬申報國家發
明專利
新型板框式換熱器結構
及工藝開發
2020—2020
借鑒國際先進的新型板框式換熱
器結構降低成本，解決焊接應力
問題，解決板框式換熱器替代傳
統的事宜，包括成本優勢及傳熱
優勢，形成企業標準
擬申報外觀設
計專利
焊接式寬通道板式換熱
器的結構及工藝改進
2020—2020
組裝工藝的改進，尤其是焊接工
藝，解決工裝設計及工藝參數合
理性的改進設計問題，及解決寬
通道磨蝕問題
系統集成應用換熱機組2020—2020
提高換熱機組的控制效率，提高
換熱機組的集成化應用水平
新型節能焊接板式換熱2020—2020使焊接類板式換熱器的換熱器效擬申報實用新
器率提高25%以上，節能、節水30%
以上
型專利
低溫位煙氣熱能回收系
統
2020—2020
實現煙氣的低溫回收，開發意向
包括市場調研、方案選型、控制
系統等
擬申報國家發
明專利
特殊材質換熱器2020—2020
開發適用于特殊行業、特殊工況
配套使用的不同材質的換熱器，
解決特殊材質在換熱器生產中的
技術難題
大型板殼式換熱器2020—2020
開發面積在5000-10000m178。的大型
板殼式換熱器，增強我國在大型
板殼式換熱器領域技術水平
擬申報外觀設
計專利
高溫高壓管殼式換熱器2020—2020
提高管殼式換熱器的耐溫承壓能
力，解決管殼式換熱器在新能源
領域應用的技術問題
5、利益分配與調整
見附件三四平換熱器專利聯盟知識產權政策
6、專利許可使用
見附件一關于四平換熱器專利池許可的建議性規定
見附件二關于四平換熱器專利池管理的建議性規定
7、專利維權機制
為企業會員提供專利維權服務，對未經其許可便實施其專利的侵
權行為進行救濟的活動，主要包括：協商、請求管理專利工作的部門
處理、向人民法院起訴等等。
8、專利預警機制
針對四平市板式換熱器領域開展專利預警研究，分析板式換熱器
領域宏觀趨勢、主要競爭對手申請態勢、訴訟、無效信息，做出專利
風險評價，提出應對措施，為四平市板式換熱器企業提供預警情報。
在四平市換熱器行業主打產品的板式換熱器領域，國內外競爭激
烈，大量外資企業已經完成在中國的產業布局和專利布局，所以四平
市板式換熱器行業面臨研發的挑戰與專利侵權風險。對四平市板式換
熱器領域開展專利預警分析，判斷當前四平市板式換熱器領域的專利
狀況，制定出切實可行的應對策略，可以減少專利糾紛發生的突然性
和意外性，使侵權糾紛造成的損失和影響最小化，維護產業安全，防
范國外專利布局對我國關鍵領域的封鎖控制，加強四平市板式換熱器
企業的自主知識產權保護。
組建包括專利檢索工程師、專利分析師、技術專家的專利分析隊
伍。在研究透徹背景材料之后，擬定專利檢索策略并進行檢索，其過
程可細化為：初步檢索；對初檢結果進行分析，找出誤檢或漏檢原因，
調整已經編制的檢索策略；重復多次修正檢索策略，確定最終的檢索
策略。在檢索過程中，綜合運用分總式檢索策略、釣魚檢索策略、補
充檢索策略。
專利預警分析時，首先由專利分析師根據技術主題、專利國別、
專利發明人、專利受讓人、專利分類號、專利申請日、專利授權日、
專利引證等技術內容定量分析并做出專利地圖，分析出宏觀趨勢；然
后由專利分析師與技術專家共同進行專利篩選，找出侵權嫌疑或有參
考價值的專利；對這些專利以專利分析師為主進行引證分析、法律狀
態分析及同族分析，并采取相應的應對措施；最后將上述所有分析過
程進行總結，形成專利預警分析報告。專利預警分析報告通常包括項
目的分析目標、技術背景、專利檢索策略、分析方法、專利信息解析、
建議等內容。
對四平市板式換熱器領域開展專利預警研究，可為四平市板式換
熱器企業提供預警情報，規避產品研發及市場拓展中可能遇到的專利
侵權風險，避免產品上市后發生侵權糾紛的突然性和意外性，維護產
業安全；專利預警分析報告可為四平市板式換熱器企業制定相應的專
利戰略以及實施相應的專利戰略提供參考，可以防范國外專利布局對
我國關鍵領域的封鎖控制，加強我國自主知識產權的保護；專利預警
分析成果可為四平市政府相關部門了解當地板式換熱器領域面臨的
知識產權風險和機會，為有效制定產業創新與發展規劃、有效引導換
熱器產業發展提供參考。
9、加盟和許可合同的標準文件，明確加盟和接受許可
的條件等相關文件
見附件四四平換熱器專利聯盟會員協議
見附件五四平換熱器專利聯盟章程細則
七、對四平市換熱器專利聯盟運行的建議
為了促進四平市換熱器行業持續發展，做強做大，協會明確了技
術與知識產權方面戰略，實施產品開發戰略，通過對換熱器領域的市
場開發，堅持高科技推動規模經濟和一切以市場為核心的原則，建立
擁有自主知識產權體系，在換熱器等產品技術領域努力開拓，逐步形
成了比較優勢。
四平市換熱器專利聯盟將以換熱器制造為中心，逐步向換熱器行
業的深度和廣度發展，完善整個換熱器行業制造體系。積極參與國際
技術合作，堅持走自主研發的道路，加大自主知識產權的保護力度。
根據專利聯盟的發展階段思想，對四平市換熱器專利聯盟的構建進行
規劃。
1、聯盟的組建初期
發揮預警功能，建立培訓機構，加強聯盟成員間的合作與交流。
（1）定期進行知識產權知識的培訓。讓各會員企業了解國際上
換熱器技術領域的最新方向，定期組織知識產權法律專家介紹知識產
權法律知識，提高企業被訴侵權之后的應訴能力。
（2）在各個企業內部建立日常制度化的知識產權管理部門，包
括情報搜集、信息分析及技術發展預測等功能。使企業及時了解換熱
器領域技術發展狀況，及時繞過跨國公司布下的專利陷阱，從而避免
侵權訴訟。
（3）組織聯盟成員的合作與交流，運用與自身技術實力相適應
的技術開發策略。開始由于我國企業實力所限，難以進行核心技術的
開發，但是仍然可以通過對外圍專利技術的研發，累積專利籌碼。聯
盟對國際技術的最新進展有清醒的認識，要及時向企業通報技術信
息。
2、聯盟中期目標
當企業專利技術機制普遍化、制度化，并掌握了一定的專利籌碼，
可以通過企業間的相互授權，增強企業的市場競爭力。
授權技術雖然不一定屬于相關領域的核心技術，但一定是國外廠
家還沒有來得及布局的配套技術，這也是日韓在過去幾十年間所熟練
運用的外圍專利戰略。在技術水平達不到世界一流的情況下，通過開
發大量的從屬專利技術，對國外廠商進行有效的遏制的同時可進攻他
國市場。在戰術運用上，注意專利申請技巧的運用。為了節約授權時
間，可以采取申請實用新型與外觀設計的方式。申請地域可包括出口
市場、潛在市場及原料供應國。除了申請策略的運用，經營思路上的
知識產權策略也必不可少，將技術和產品及時市場化，使技術能更快
地被市場所接受。
3、聯盟的遠期計劃
企業在積累相當多的技術開發能力的基礎上，由現實的“專利策
略聯盟”向未來的“專利聯盟”轉變。
要與跨國巨頭展開直接競爭，就要建立國內企業的專利池。并通
過有效的市場運作將技術成果轉化為市場標準，直接參與國際技術標
準，由規則的參與者轉變為規則的制定者，做到以技術控制市場、創
造市場，并非僅僅追隨市場。這需要我們各部門的共同努力。
在以上不同階段與步驟中，人才的培養可謂是重中之重。這既是
各階段工作的重點，也是聯盟建立的基礎。當然這也需要政府協調與
高等教育機構積極行動起來，為最終打造自己的專利聯盟做好人力資
源的準備。
八、具體實踐
1、成立吉林省換熱器公共研發服務平臺的實踐。
吉林省同達傳熱技術研發中心建設項目是吉林省政府在2020年
確認的吉林省首批產業公共技術研發中心之一，是專門針對我省換熱
器產業和產業集群設立的公共技術研發平臺。
近幾年，我國高速的經濟發展勢頭和快速的城市化進程為換熱器
產業帶來了良好的發展機遇，吉林省和四平市兩級政府也抓住契機，
加大了對換熱器產業的政策扶持力度，從建設用地、稅收優惠、研發
獎勵、平臺建設等多個方面給予換熱器產業優惠政策，力爭將換熱器
產業全力打造成為支柱產業。
吉林省同達傳熱技術研發中心建設項目的實施，是我省換熱器產
業盡快實現信息化，整合換熱器行業資源，塑造“中國換熱器城”
品牌，促進換熱器先進技術產業化的需要。該項目的建設，有利于換
熱器行業提高從業人員素質。增強研發能力，改善加工設備，改進制
造工藝，轉變換熱器產業經濟增長方式，最終實現將我省換熱器產業
做大做強的目的。
研發中心以市場化為主要運營模式，聯合政府機構、大專院
校、科研機構，廣泛吸納換熱器行業內企業成為會員單位。圍繞
行業急需解決的、關鍵的、共性的技術問題，積極組織開展有市
場前景的新產品、新技術、新工藝、新材料的研究與開發。通過
研發中心的引導和服務功能，最終實現創新技術體系、加強技術標
準化、開拓產學研相結合的科研渠道、提高行業抗風險能力、提升國
際競爭力的任務目標。
本項目建設內容包括：建筑物改造、軟硬件設備的購置及安裝、
試驗加工設備的引進、研發人才引進、研發項目開展等，建設總投資
萬元。由于研發中心具有為產業服務的公共平臺性質，希
望吉林省政府在研發中心建設期的三年內，每年給予500萬元的
資金補助支持。其余萬元由建設單位出資萬元，
擬申請銀行貸款2020萬元。
項目建成后，預計每年實現收入5000萬元，利潤總額2500
萬元的直接經濟效益，同時具有巨大的間接經濟效益，即可帶動
產業50億元的市場空間；大大提升我省換熱器產業的品牌價值；通
過提高創新能力，實現換熱器產業可持續發展；合理配置資源，優化
換熱器產業鏈，打造換熱器產業集群優勢。
該項目建設，能夠大大縮小我國換熱技術與國際先進水平之
間的差距；將換熱器領域的最新研究成果第一時間轉化為生產力
投放到市場；可為換熱器行業培養和輸送大批專業人才；為我國
低碳、節能、環保事業做出巨大貢獻??
該項目已于2020年12月底前正式運作，目前在研的項目有：
研發中心新產品開發計劃表
課題名稱計劃安排項目意義備注
大型螺旋板換熱器的結
構設計
2020
替代部分工況中使用的大型管殼
式換熱器，提高換熱效率，降低
使用成本
擬申報實用新
型專利
雙管板換熱器的結構及
工藝研發
2020
為雙管板換熱器的市場化應用做
好技術基礎，提高換熱效率，解
決特殊工況領域的應用
板式換熱器自動生產線
設計
2020—2020
提高板式換熱器生產效率，解決
生產線模具配套使用問題，目前
效率和模具使用不能滿足生產線
需求
核電大型板式換熱器研
發
2020
對核電板型的抗振性計算及設計
配套，形成市場規模，滿足核電
板型的要求
擬申報實用新
型專利
板殼式換熱器的結構及
工藝試制
2020—2020
板型結構的重新設計及模具開
發，解決目前結構存在焊接應力
問題及膨脹問題，板殼換熱器結
構的改進調研
擬申報國家發
明專利
新型板框式換熱器結構
及工藝開發
2020—2020
借鑒國際先進的新型板框式換熱
器結構降低成本，解決焊接應力
問題，解決板框式換熱器替代傳
統的事宜，包括成本優勢及傳熱
優勢，形成企業標準
擬申報外觀設
計專利
焊接式寬通道板式換熱
器的結構及工藝改進
2020—2020
組裝工藝的改進，尤其是焊接工
藝，解決工裝設計及工藝參數合
理性的改進設計問題，及解決寬
通道磨蝕問題
系統集成應用換熱機組2020—2020
提高換熱機組的控制效率，提高
換熱機組的集成化應用水平
新型節能焊接板式換熱
器
2020—2020
使焊接類板式換熱器的換熱器效
率提高25%以上，節能、節水30%
以上
擬申報實用新
型專利
低溫位煙氣熱能回收系
統
2020—2020
實現煙氣的低溫回收，開發意向
包括市場調研、方案選型、控制
系統等
擬申報國家發
明專利
特殊材質換熱器2020—2020
開發適用于特殊行業、特殊工況
配套使用的不同材質的換熱器，
解決特殊材質在換熱器生產中的
技術難題
大型板殼式換熱器2020—2020
開發面積在5000-10000m178。的大型
板殼式換熱器，增強我國在大型
板殼式換熱器領域技術水平
擬申報外觀設
計專利
高溫高壓管殼式換熱器2020—2020
提高管殼式換熱器的耐溫承壓能
力，解決管殼式換熱器在新能源
領域應用的技術問題
研發中心的工作流程
研發中心工作分為研發工作和技術支持與服務工作。流程如下：
研發工作流程：
技術支持和服務流程：
通過研發中心為換熱器企業提供技術服務，可以使換熱器
企業用較低的付出，獲得較高技術含量的服務，產出更高的收
益。研發中心的研發項目產生的成果和知識產權，建立利益保
障機制，事先通過協議明確權利歸屬，遵循誰投資開發誰擁有
換熱器廠商提出技術支持和服務需求
研發中心為換熱器會員廠商和用戶提供技
術咨詢；按協議提供選型方案和產品設計
研發中心支持會員投標，參加技術答辯
研發中心為會員提供產品工藝方案和設計服
務
研發中心為會員提供售后技術服務
根據換熱器行業發展趨勢
和用戶需求立項研發課題
換熱器廠商委托研發，
簽訂研發協議，自主知
識產權歸委托方所有
根據研發立項確立研發項目組，編制預算
和研發計劃，明確研發任務、標準和時間
進行研發；對研發結果進行驗證和修訂；
對成熟的成果進行推廣；對研發和推廣貢
獻突出人員進行激勵
誰使用的原則。會員的知識產權，相互間以協議形式轉讓，互
惠互利。
2、完善專利聯盟的管理辦法。
出臺了171。四平換熱器專利聯盟知識產權政策187。、171。四平換熱器專利
聯盟會員協議187。、171。四平換熱器專利聯盟章程細則187。等管理辦法，使管
理更加細化。
3、成立四平市換熱器技術標準和專利池的實踐。
已經于2020年9月通過了四平市換熱器專利聯盟的171。關于四平換
熱器專利池管理的建議性規定187。、171。關于四平換熱器專利池許可的建議
性規定187。等有關規定，為了換熱器專利聯盟發展打下了很好的基礎。
詳見附件。
附件一
關于四平換熱器專利池管理的建議性規定
(2020年9月23日發布)
換熱器專利聯盟是四平市換熱器專利聯盟的簡稱。換熱器專利聯盟起草制定并經標準化
主管部門批準實施的系列標準簡稱換熱器標準。
為便利產業界對換熱器技術標準的采用，根據換熱器專利聯盟章程第三章第7條和換熱
器專利聯盟知識產權政策第五章的相關規定，換熱器專利聯盟對于換熱器專利池管理的基本
原則和組織保證做出如下建議性的規定。
本文件反映了換熱器專利聯盟主管機構、換熱器會員的意愿。本文件的修訂由換熱器專
利聯盟負責。
1)包容原則。換熱器專利池管理的目的是按照國際慣例，以開放與包容的態度營造一
個鼓勵潛在核心專利持有者將他們的專利放入換熱器專利池的良好環境。
2）誠實信用原則。換熱器專利聯盟要求成員信守承諾，根據知識產權政策將與其提案
相關的在中國的必要專利要求放入換熱器專利池統一管理或根據RAND免費實施許可。
3）自愿原則。換熱器專利聯盟鼓勵但是并不強求未參加換熱器標準化過程的專利持有
人將他們的必要專利放入換熱器專利池，這將有助于實現換熱器專利的一站式授權概念，
也有助于將換熱器盡快推廣成為國際化的產業標準。
4）非排他授權原則。用戶獲得換熱器的專利授權可以有至少兩個渠道，可以通過換熱
器專利授權實體進行，也可以單獨和所有專利持有成員直接協商獲得。
5）換熱器專利池入池專利。
a)進入換熱器專利池的專利應該盡可能是獨立、客觀和開放的。雖然換熱器專利聯盟
并不要求提案者對于所提出技術的獨立與客觀性進行檢索，也不要求提案者對于提
案的技術侵權行為承擔相應的法律責任，但是專利聯盟仍然希望提案者的提案應該
盡可能的清晰、獨立。
b)換熱器授權管理實體將聘請獨立技術專家和獨立法律（專利）專家審核提交的技術
專利是否為可以放入換熱器專利池的核心專利。評估專家通過書面評估報告表述評
估意見。
c)在最初創建專利池的時候，換熱器授權管理實體將邀請潛在必要專利權人至少提交
一個專利進行評估。在確認潛在必要專利權人之后，換熱器授權管理實體將就具體
許可條款的協商進行協調。
每個希望入池的專利必須單獨提出申請。在換熱器專利池許可活動啟動之后，評估和入
池的整個過程應當在3個月內完成。
6)許可的范圍。換熱器專利池只負責與換熱器標準相關的專利授權，任何換熱器標準
實現以外的專利使用由專利持有者和用戶直接協商，換熱器專利池并不涉及換熱器標準實現
以外其他用途中的授權。
7）專利授權管理
換熱器專利聯盟需要選擇和委托單一授權管理實體來執行換熱器專利池的管理。
a)換熱器專利池管理委員會是換熱器專利池管理機構的決策機構，設主任一人，副主
任一人。主任和副主任由全體委員會推選。委員每屆任期兩年，可以連任。
b)換熱器專利池管理委員會由九位委員組成。換熱器授權管理實體是換熱器專利池管
理的執行機構，接受換熱器專利池管理委員會的領導。換熱器授權管理實體應該是
在中國本土注冊的和信譽可靠的非營利法人實體。
c)授權管理實體可以獲得的管理費用包括不高于10%的專利授權費；
d)授權管理實體的責任
i.發現和尋求可能的被授權者和專利池成員
ii.管理專利池成員的資格，包括選擇一位專利池獨立評估專家，做好專利池獨立
評估專家和專利池成員及潛在專利池成員的溝通協調工作等
iii.為準備和修改專利池許可文件提供幫助
iv.在專利池許可談判、許可執行和許可管理方面為潛在專利池用戶提供協助
v.按照專利池成員同意的協議，收取、匯報和分發專利費
vi.對專利池成員提供市場對專利授權項目運行情況的反饋
vii.對專利池成員的專利實施和保護提供可能的幫助
e)授權管理實體的能力要求
i.對換熱器的市場有徹底的了解。
ii.在標準有關的專利許可方面有成功的市場推廣能力
iii.建立專利授權費的收取和發放運作
iv.能夠通過利用內部或外部的法律專家解決專利池運作和許可過程中出現的問
題
附件二
關于四平換熱器專利池許可的建議性規定
(2020年9月23日發布)
為便利產業界對換熱器技術標準的采用，根據換熱器專利聯盟章程第三章第7條和換熱
器專利聯盟知識產權政策第五章的相關規定，換熱器專利聯盟對于換熱器專利池的許可原則
做出如下建議性的規定。
由于換熱器專利池初次創建，所以換熱器專利聯盟做出如下為期四年的起動時期的相應
規定。這些規定在起動期之后會根據實際情況進行修訂。
一、收費對象
1、對換熱器制造企業收費。對上述換熱器制造企業的收費應當只有一次。
2、內容提供商或運營商在應用符合換熱器標準的技術將內容提供給用戶的時候,可不予
以繳納專利費。
二、打包許可或菜單許可的模式
1、被許可人可以選擇采用所有標準涉及的必要專利。換熱器專利池提供的專利許可應
當遵循有競爭力的許可費用原則。
2、被許可人可以選擇標準涉及的部分專利。專利池管理機構可以提供換熱器及其他部
分的標準許可菜單供被許可人選擇，其相應的專利許可費為整體打包費的一定百分比。該比
例待定，但原則上不超過整體打包費80%。
三、年封頂費
專利池管理機構應考慮根據市場情況就許可費設立相應的封頂上限。包括整體打包許
可的年封頂費以及上述單項菜單許可的封頂費。年封頂費原則上為每年一定數額。單項菜單
許可的封頂費按總封頂費的相應比例計算。
四、許可的地域性
1、提供的許可可以考慮按照許可地域進行細分，并確定不同的收費標準。即許可不必
限定為全球許可。被許可人可以選擇只取得某一區域，例如中國的專利許可。專利池運行的
初始階段，專利許可將只在中國進行。
2、在中國的許可，其收費標準應當體現中國的國情。
3、在中國之外其他國家和地區的許可標準，可由各方在最有競爭力以及公平、公正的
原則下另行協商確定。
五、專利許可遵循非強制性原則
用戶可以通過專利池管理機構獲得授權，用戶也可以通過與專利持有人直接協商獲得與
換熱器相關的個別授權。根據換熱器會員協議第條，換熱器會員應支持符合換熱器技術
標準的產品設計、開發和應用。根據該會員協議的精神，換熱器會員也會為其實施或符合換
熱器技術標準的產品，通過換熱器專利池得到專利許可，或直接同專利權人聯系得到獨立的
許可。
六、關于專利池管理機構在專利許可協議中的身份
1、專利池管理機構對與專利聯盟創建的換熱器標準有關的必要專利要求的專利許可管
理換熱器專利池，提供有關專利許可。該單位為在中國注冊成立的非營利性法人機構。
2、所有將專利放入換熱器專利池的專利權人，應與專利池管理機構簽訂代理協議，專
利池管理機構作為其代理人與用戶簽訂許可協議提供許可。專利池管理機構也可以直接取得
專利權人的授權，然后以分許可的方式提供許可。具體采用何種方式最佳，應由各方協商確
定。
3、專利池管理機構許可協議的具體內容受專利聯盟會員大會通過的知識產權管理政策
以及關于專利池許可原則的指導。
附件三
四平換熱器專利聯盟知識產權政策
（2020年9月23日工作會議通過實施）
第一章、總則
第一條本知識產權政策文件（“知識產權政策”）規定了四平換熱器專利聯盟（“專
利聯盟”）的與制訂換熱器技術標準的整個過程及其所產生的標準文檔相關的
知識產權的管理規則。
第二條通過簽署換熱器會員協議，會員書面承諾該會員及其關聯者及其專利聯盟成員
同意并遵守本知識產權政策的條款。
第三條本知識產權政策是換熱器會員協議的必要組成部分，并通過引用納入會員協
議。
第二章、定義
第四條對于在本知識產權政策中使用并且在換熱器專利聯盟章程、換熱器專利聯盟會
員協議和換熱器專利聯盟章程細則中已有定義的詞語，其含義應遵從有關文件
中的定義。以下詞語在本知識產權政策中定義為以下含義：
1、“符合部分”僅指有關產品或服務中實施并符合最終換熱器標準的所有相
關規范性要求的特定部分，這些規范性要求應當在最終換熱器標準中明確公
開，并且其目的是為了使產品或服務能夠實現該最終換熱器標準所定義的解
碼、編碼、發送數字媒體或識別和實施權利管理。
2、“必要權利要求”是指根據授權或公布專利的所在國法律，被最終換熱器
標準的符合部分不可避免地侵權的該專利中的某一權利要求，且僅限于該權
利要求。
專利的某一權利要求被不可避免地侵權，是指該侵權不可能在實施最終換熱
器標準時通過采用另一個技術上可行的不侵權的實施方式予以避免。
必要權利要求不包括，并且許可也不適用于:（1）不符合上文規定的其他權
利要求，即使該權利要求包含在同一件專利中；（2）在最終的換熱器標準文
檔中引用或以參考方式包括在內的其他標準中涉及的權利要求；（3）制造或
使用符合最終換熱器標準文檔的任何產品、服務及其部分時可能必要，但沒
有明確地在該標準文檔中描述的實現技術。
3、“專利”是指許可方或其關聯者擁有的或者在無需向非關聯第三方付費的
情況下有權許可的，在任何國家授權的任何專利、可執行的發明證書、授權
的實用新型、或公布提請異議的任何可執行的專利申請或實用新型申請，但
不包括外觀設計專利和外觀設計登記。
4、“規范性參考文件”是指并非由專利聯盟制定而是通過引用包含在最終換
熱器標準中，而且為了遵循包含該參考文件的最終換熱器標準就必須符合該
引用內容的文檔或標準。有助于理解、實施或以其他方式使用最終換熱器標
準的文檔或標準，如果與其相符合并非為遵循最終換熱器標準所必須要求
的，該文檔或標準不屬于規范性參考文件。
第三章、提案
第五條本專利聯盟意識到，允許會員保留對其提案中的知識產權的權益有利于鼓勵會員
提出提案，進而有利于制定先進的技術標準。因此，任何提案中的知識產權屬
于提交提案的會員所有。提出提案的會員保留申請專利或公開披露有關信息
的權利。
第六條每個會員同意許可所有其他會員和專利聯盟僅限于為了制訂換熱器標準草案的
目的而使用該會員提交給專利聯盟的任何提案中包含的該會員及其關聯者的
任何著作權、專利、商業秘密或其他非專利知識產權。上述許可應當是非排他
性的、不可轉讓的、不可撤銷的、免費的和全球性的許可。
第七條會員不應在知曉的情況下提出違反其對其他會員或其關聯者、或第三方保密義務
的提案，或在提案中包括其他會員或其關聯者、或第三方的含有著作權或商業
秘密的材料，除非事先得到其他會員或其關聯者、或第三方的書面同意。就本
條款而言，會員是否知曉僅限于該會員的專利聯盟成員和提案的作者是否實際
知曉。
第八條只有當規范性參考文件可以公開獲得時，該內容才可以被包含在換熱器標準草
案或最終換熱器標準中。為了本條目的，只有在以下情況，規范性參考文件被
認為是可以公開獲得：
1、任何人都可以通過可公開接觸的渠道（付費或免費）獲得其中文（或英文）
的內容；
2、除與有形規范性參考文件的復印和分發有關的限制之外，評估該規范性參
考文件時無須受到其他的限制即可以獲得該規范性參考文件；
3、評估該規范性參考文件沒有受到實施方面的限制可以獲得該規范性參考文
件；并且
4、不必要求請求人證明某種資質，例如是某一特定組織的會員，就可以獲得
該規范性參考文件。
如果符合某一規范性參考文件要求使用特定的測試套件，該測試套件也必須可
以公開獲得。
第四章、專利技術
第九條專利聯盟原則上不反對在最終換熱器標準中采納專利技術。但是，在權衡是否在
換熱器標準草案中采納某一提案時，專題組可以考慮已經提交的對專利的披露
聲明。為利于最終換熱器標準的商業應用，專題組在權衡技術性能和實施成本
實質性相同的競爭性提案時將采用以下規則：
f)在相關的專利披露中沒有包含潛在的必要權利要求的提案，或者有關潛在
的必要權利要求適用RAND-RF的缺省許可義務的提案一般通常應當得
到優先考慮；
g)當每個提案都有專利被披露時，專題組將優先考慮承諾提供更優惠許可條
件的提案。
在適用上述規則時，專題組應當僅考慮專利披露聲明中提供的信息。
第十條專利聯盟組長需要就提交批準的換熱器標準草案中可能涉及的專利權利要求的
情況向有關的政府標準機構報告。
第十一條在簽署會員協議時，每個會員應該對最終換熱器標準中采用的任何技術所涉及
的該會員及其關聯者的必要權利要求確定缺省許可義務。除非會員根據第十四
條（涉及提案中包括的必要權利要求）或第十八條（在“審閱期”）的規定選
擇了不同于其缺省許可義務的許可承諾，該會員及其關聯者應當按照其缺省許
可義務對其必要權利要求提供許可。
第十二條會員可以從以下缺省許可義務中做出選擇：
1、如果在某一專題組制訂某一換熱器標準草案期間會員參加了該專題組，而
該換熱器標準草案其后成為最終換熱器標準，那么對于與該最終換熱器標準有
關的任何必要權利要求，會員可以選擇：
（1）按照合理且非歧視性的條款提供免費許可（“RANDRF”）；
（2）參加換熱器專利池（“POOL”）；
（3）按照合理且非歧視性的條款（“RAND”）許可。
2、如果在某一專題組制訂某一換熱器標準草案期間會員并未參加該專題組，
而該換熱器標準草案其后成為最終換熱器標準，那么對于與該特定的最終換熱
器標準有關的任何必要權利要求，會員可以選擇：
（1）按照RANDRF條款許可；
（2）參與換熱器專利池；
（3）按照RAND條款許可；
（4）無許可義務（“NOLICENSE”）。
第十三條會員有權自行決定采用與其確定的缺省許可義務等同或更優惠的條款(優惠程
度依本條如下規定)對其部分或所有的必要權利要求進行許可。為了本條的目
的，第十二條中規定的缺省許可義務和第十四條中規定的與提案相關的許可義
務按照優惠程度從高到低的次序排列如下：
最優惠：按照RANDRF條款許可或者參加換熱器專利池
第二優惠：按照RAND條款許可
最不優惠：無許可義務
第十四條為了方便專利聯盟決定是否采納一個特定的提案，以及根據第十條準備與換熱
器標準草案相關的專利報告，每個會員在提交任何提案時，應該做出相應披露，
并且書面承諾，對于該會員及其關聯者因為該特定提案得到最終換熱器標準的
采納而獲得的與該最終換熱器標準（以及后繼最終換熱器標準的某些部分，這
些后繼最終換熱器標準的部分必須是為了向前兼容采納該特定提案的最終換
熱器標準所必需的，也僅限于該最終換熱器標準要求向前兼容的部分）有關的
任何必要權利要求，該會員及其關聯者將就該必要權利要求提供符合以下條件
的許可：
1、對于中國人民共和國授予的專利中包含的必要權利要求，按RANDRF條款
或通過換熱器專利池進行許可。
2、對于中國人民共和國之外授予的專利中包含的必要權利要求，按RANDRF
條款或RAND條款，或通過換熱器專利池進行許可。
第十五條每個會員應該根據誠信原則，在其實際知曉的范圍內，就可能包含必要權利要
求的該會員和其關聯者的專利和公布的專利申請及時并持續地向專利聯盟進
行披露。
沒有選擇第12條第1款（1）或（2）或第12條第2款（1）或（2）規定的缺
省許可義務的會員還必須在實際知曉的范圍內披露該會員或其關聯者的可能包
含必要權利要求的未公開的專利申請。
為了本條目的，會員實際知曉應當僅限于其專利聯盟成員和提案作者（如果有
的話）的實際知曉范圍。在任何情況下，本知識產權政策要求的披露義務都不
得被解釋為要求會員進行專利檢索。對本條的解釋和應用應當符合誠信原則，
會員不得故意對其參與換熱器標準草案制定的人員隱瞞有關事實以規避本條規
定的披露義務。
第十六條就第十四條和第十五條規定的披露而言，會員必須披露以下最低限度的信息。
1、對于已批準的專利及已公布的專利申請的披露，必須包含：
（1）專利權人和/或申請人的身份；以及，
（2）專利號或專利申請號。
2、對于會員或其關聯者未負有對第三方的在先保密義務的未公布的專利申請
的披露
（1）應當說明存在可能包含潛在必要權利要求的專利申請，并且
（2）由會員自行決定，可以標明相關的換熱器標準草案的部分。
本款規定不禁止基于自愿對未公布的尚未授權專利申請做出更廣泛的披露。
在一項已被披露的未公布的專利申請得到公開時，會員必須對上文所述與已公
布的專利申請相關的其他辨別信息進行披露。
第十七條除了根據第六條提供的許可，根據本知識產權政策提供專利許可的所有承諾應
當適用于所有會員及其關聯者，以及所有實施符合部分的第三方（以下合稱“被
許可人”），并且應當就提供許可的會員及其關聯者所擁有的必要權利要求向被
許可人提供非排他性的、不可轉讓的、不可分許可的、全球性的許可，以制造、
委托僅以被許可人的名義制造、使用、進口、許諾銷售、租賃、銷售或以其他
方式分發符合部分。
會員及其關聯者（“許可人”）沒有義務就其必要權利要求向被許可人提供許可，
如果該被許可人沒有在事實上承諾就自己的必要權利要求按照RANDRF，換熱
器專利池或者RAND的條件向該會員或其關聯者提供許可。
如果許可人選擇按照RANDRF或者換熱器專利池的條件對其必要權利要求提
供許可，而被許可人僅僅愿意按照RAND的條件許可自己的必要權利要求，那
么許可人有義務向被許可人提供其必要權利要求的許可，但是該義務可以通過
按照RAND的條件提供許可而得到滿足。
根據本協議提供的許可條款可以包括防御性中止許可的權利。
第十八條專利聯盟在將換熱器標準草案提交標準化機構批準之前，應給予所有會員不
少于90天的“審閱期”，以便會員審閱有關知識產權方面的事項。
除會員已經根據本知識產權政策第十四條的規定承諾了許可義務的必要權利要
求外，如果會員在“審閱期”期間或結束前披露一個或多個特定專利，會員可
以就上述專利中包含的必要權利要求聲明承諾其許可義務為第十二條第2款規
定的四個選項之一。如果會員在“審閱期”結束時沒有做出聲明，將適用會員
及其關聯者的缺省許可義務。
第十九條在向標準化機構提交換熱器標準草案以供批準之前，換熱器總體組應當就其
已經知曉的該換熱器標準草案中可能涉及的必要權利要求向第三方專利權人
征集其許可意向。如果專利聯盟無法就上述專利權利要求取得合理的許可承
諾，專利聯盟應當對該換熱器標準草案進行相應修改。
第二十條在承擔本知識產權政策下的許可義務之外，會員及其關聯者有權按照其自行確
定的條款，獨立的向公眾提供其必要權利要求的許可。
第二十一條所有會員同意，除了同意按照本知識產權政策的明文規定提供許可外，任何
會員或其關聯者在本知識產權政策下沒有以直接或暗示、禁止反言或其他方式
向其他方或其關聯者提供或同意提供任何知識產權的許可、豁免或其他權利。
第二十二條會員同意，會員及其關聯者現在沒有，將來也不會為規避本知識產權政策下
的許可義務而轉讓包含必要權利要求的專利。會員或其關聯者向第三方轉讓含
有必要權利要求的專利時，該轉讓應受到該會員及其關聯者在本知識產權政策
下已經承擔的許可義務（如果有的話）的約束。
會員及其關聯者可以選擇遵守本條的具體方式。在轉讓必要權利要求的協議中
包含相應條款，規定該轉讓應受到已有許可協議和該會員及其關聯者在標準機
構、標準起草組織或類似組織中所承擔的許可義務的約束（或類似作用或效果
的語言），此種方式足以符合本條要求。
第五章、換熱器專利池
第二十三條為便利產業界對換熱器技術標準的采用，專利聯盟支持換熱器專利池的建
立。經過獨立評估確認為必要權利要求的第三方專利權人可以加入換熱器專利
池，參與打包許可與專利許可費的分配。
第二十四條換熱器專利池的管理應采用“一站式”的許可方式，其目的在于遵循以下原
則，實現從一個渠道對加入專利池的必要權利要求進行許可的目標：（1）最大
程度的將所有包含必要權利要求的專利吸收在內的原則、（2）誠實信用原則、
（3）自愿參與原則和（4）非排他性原則，以及（5）非歧視性的管理原則。
第二十五條換熱器專利池提供的專利許可及其管理應當遵循以下原則：（1）公平非歧
視性原則、（2）專利許可模式簡易可行的原則；（3）有競爭力的許可費用原則。
第二十六條換熱器專利聯盟將就換熱器專利池的管理和其專利許可的原則另行做出建
議性的規定。
第六章、商標
第二十七條如果專利聯盟需要以任何名稱或標志作為商品商標，服務商標或商號（總稱
為“商標”），專利聯盟應根據章程細則的規定行事。
如果專利聯盟選擇任何商標作為指明某一產品或服務與其他所有采用相同商標
的產品或服務相兼容的標志，該商標的使用應當由專利聯盟或其指定的實體按
照合理和非歧視性的條款進行許可，許可方式應當保證產品或服務與最終的換
熱器標準相符合。
第七章、著作權
第二十八條專利聯盟擁有換熱器標準草案的著作權，但要受提出提案的會員和其他著作
權所有者所享有的權利的約束。除非已事先得到專利聯盟的明確的書面許可，
任何會員及其關聯者均不得出版或發行換熱器標準草案或最終換熱器標準的
全部或部分內容，或其他任何演繹作品。
第二十九條由標準化機構批準頒布的最終換熱器標準著作權屬于國家。其使用、修改
和發行應遵守有關法律法規的規定。
第三十條會員就任一換熱器最終標準提出軟件作為參考實施方案（即提出作為如何實
施某一標準的范例的符合性實施方案）的全部或部分的，會員應當向用戶提供
一份免費的著作權許可，允許其在任何符合最終換熱器標準的實施方案中使用
該軟件。該會員沒有默示提供任何其他著作權許可。專利聯盟，其會員或其他
任何實施者都沒有義務在本知識產權政策下或者為了制造符合部分使用上述
軟件。
第八章、許可義務的存續
第三十一條
1、會員根據第六條、第十一條、第十二條、第十四條、第十七條和第十八條
提供許可的承諾在會員終止或撤銷其在專利聯盟的會員資格之后對于下列必
要權利要求仍應繼續有效：
（1）與該會員及其關聯者就并入某一最終換熱器標準的任何版本的換熱器標
準草案提出的提案有關的任何必要權利要求，條件是提供許可的承諾僅限于
該換熱器標準草案，以及最終換熱器標準中為了向前兼容該換熱器標準草案
所必需的部分；
（2）該會員及其關聯者的與并入某一最終換熱器標準的任何版本的換熱器標
準草案有關的其提案之外的任何必要權利要求，如果該換熱器標準草案在該
會員的專利聯盟會員資格存續期間可供其審閱，條件是該會員或前會員應有
權在該換熱器標準草案可供審閱之日起90天內根據第十八條的規定做出聲
明，并且提供許可的承諾僅限于該換熱器標準草案，以及最終換熱器標準中
為了向前兼容該換熱器標準草案所必需的部分。
2、如果專利聯盟解散，會員同意在解散后（根據第六條、第十一條、第十二
條、第十四條、第十七條和第十八條的規定）就必要權利要求提供許可，但僅
限于該會員在解散之前有義務提供許可的最終換熱器標準；以及
3、與某一后繼最終換熱器標準有關的必要權利要求，但僅限于與該最終換熱
器標準以下部分有關的必要權利要求：（1）該部分是為了向前兼容在該會員的
專利聯盟會員資格存續期間被采納的某一最終換熱器標準所必需的；并且（2）
該會員就該在先采納的最終換熱器標準對該必要權利要求已經承諾了許可義
務。
除本條明確規定之外，撤銷或終止會員資格的會員沒有義務許可任何其他必要
權利要求。
所有有義務根據本條規定對一個或更多的必要權利要求提供許可的會員仍然
有權享有第十七條規定的互惠性權利。
第九章、其他
第三十二條對本知識產權政策的任何修改必須遵循專利聯盟章程細則的有關規定。會員
應當有至少30天時間以決定是否接受有關修改（“接受期間”），該期間自會員接到有關修改
的書面通知之日起算（可以通過電子郵件通知）。如果在接受期間內，會員的授權代表沒有
書面確認接受修改后的知識產權政策，該會員將被視為自動撤出專利聯盟。在接受期間結束
之前撤出專利聯盟，或者在接受期間結束時自動撤出的任何會員不受修改后的知識產權政策
的約束。
附件四
四平換熱器專利聯盟會員協議
（2020年9月23日工作會議通過實施）
本會員協議（以下簡稱“本協議”）由四平市換熱器專利聯盟（以下簡稱“專利聯盟”）
和下列署名的單位（以下簡稱“署名單位”）簽訂，并于生效日生效。專利聯盟和署名單位
此后統稱“當事人”。
前言
鑒于專利聯盟欲制訂、建立、修改和支持數字音視頻等多媒體設備與產品中的壓縮、
解壓縮、處理和表示等技術標準（按照本協議第款的定義，以下簡稱“換熱器標準草
案”和/或“最終換熱器標準”,此后統稱為“換熱器技術標準”），并推動相關產品和服務的開
發商在自愿的基礎上迅速采用換熱器技術標準；
鑒于專利聯盟欲開發用于檢查產品或服務是否符合換熱器技術標準的符合性標準；
鑒于當事人希望鼓勵產業界廣泛應用換熱器技術標準，并希望為上述產業應用所必需
的知識產權許可提供便利；并且
鑒于當事人希望對換熱器技術標準的變更和改進做出規定；
有鑒于此，當事人共同達成協議如下：
第一條：定義
除非本協議另有其他明確說明，本協議中下列詞語均指如下含義：
“關聯者”是指直接或間接控制一個法律實體、或受其控制、或與其處于共同受控
下的另一個法律實體。就本協議而言，控制是指在一個法律實體中直接或間接擁有超過50%
有選舉權的股份，或者在沒有選舉權股份的情況下，擁有決策權。
“換熱器標準草案”是指專題組的標題為“換熱器標準草案”的建議或文件草案。
“最終換熱器標準”是指被中華人民共和國標準化政府機構（“標準化機構”）采納
和批準頒布的換熱器標準草案以及由標準化機構采納和批準頒布的對最終換熱器標準的更
新或修改。
“保密信息”意指并且涵蓋：（1）換熱器標準草案；（2）提案（3）專利聯盟、
專題組或其相關委員會的會議記錄；以及（4）專利聯盟關于技術、業務和市場營銷的計劃。
“提案”是指以書面(包括電子媒體)形式向/為某一專題組正式提交的任何材料、建
議和其他相關提交文件，用于提議某一換熱器標準草案的全部或部分內容、或對換熱器標準
草案或最終換熱器標準進行增加或修改。該正式提交文件將被分配一個換熱器文件管理號，
用以標識該提案。
“生效日期”是指專利聯盟的授權代表以書面形式接受本協議的日期。
“根據中國法律享有獨立法人資格的實體”是指滿足下列條件的任何實體：(1)根
據中國人民共和國法律依法成立；（2）擁有必要的資金和財產；(3)擁有自己的名稱、
機構和辦公地點；并且(4)能夠獨立承擔民事責任。企業的分支機構或代表處不是根據中國
法律享有獨立法人資格的實體。
“中華人民共和國行業標準”是指當某一行業尚不存在中華人民共和國國家標準時，
由中國部級標準化機構批準的對于該行業在全國范圍內適用的標準。當某一領域中批準和頒
布了中華人民共和國國家標準時，原行業標準自動失效。
“會員”單獨指任一專利聯盟會員，集合指專利聯盟所有會員，不論其會員資格類
別，除非本協議另有特殊規定。會員包括在生效日之前，當時或之后的現有或將來成為會員
的任何實體。
“會員大會”是指會員的例行會議和特別會議。會員大會是專利聯盟的最高決策
機構，決定章程、會員協議和章程細則中規定的重大事項。所有會員均可出席會員大會并
發表意見。但是，只有正式會員可以就會員大會的決議進行表決，除非專利聯盟的章程或
章程細則另有約定。
“中華人民共和國國家標準”是指由中國國家標準化委員會根據中國標準化法規
定的程序批準成為中華人民共和國國家標準的標準。
“正式會員”是指在中國人民共和國大陸注冊，并且根據中國法律享有獨立法人
資格的會員。正式會員有權在會員大會上投票表決。
“參加”某一專題組是指會員正式要求并且得到批準，可以在專題組完成某一換
熱器標準草案前參加、提出提案或以其他方式接觸到專題組的工作，但不論該會員是否事實
上參加、提出提案或審閱了專題組的工作。
“觀察會員”是指非正式會員的會員。通常而言，觀察會員沒有投票表決權，除
非專利聯盟的章程和章程細則另有規定。除了投票表決權外，觀察會員與正式會員享有相同
的權利，承擔相同的義務。
“專題組”是指專利聯盟不時設立或撤銷的專門課題小組。專題組負責起草某一
特定的換熱器標準草案。
“標準化政府機構”是指：(1)中國標準化委員會，負責批準和公布中華人民共和
國國家標準；以及（2）部級標準化機構，負責批準和公布中華人民共和國行業標準。中華
人民共和國信息產業部科學技術司負責批準和公布與電子和通信有關的行業標準，并向中國
標準化委員會推薦某些行業標準，由其批準成為中華人民共和國國家標準。
“專利聯盟成員”是指由會員指派參與專利聯盟活動，包括但不限于起草換熱器
標準草案的專家人員。
第二條：入會
會員的類別署名單位在此同意成為專利聯盟的（正式會員/觀察會員），并接受
本協議和章程細則所規定的條款、條件和義務。署名單位成為專利聯盟的（正式會員/觀察
會員）必須符合專利聯盟對會員資格的要求，并且由專利聯盟的授權代表接受其申請。
會員資格生效日
署名單位通過簽署本協議特此向專利聯盟提出入會申請，申請成為（正式會員/觀察會
員）。如果被接納為（正式會員/觀察會員），署名單位將自生效日開始享有與其會員類別
相應所有的權利和特權，并承擔所有相應的義務。
第三條：會員權利
遵從章程細則的規定，正式會員的權利包括：
(1)指定專家人員作為專利聯盟成員；
(2)出席專利聯盟會員會議，包括會員大會和專題組會議；
(3)得到分發給會員的材料；
(4)在符合本協議條款和條件、符合專利聯盟章程細則和政策的前提下，對換熱器技術
標準提出一個或更多的提案。
(5)進入專利聯盟維護的互聯網站；以及，
(6)所有由會員大會決定或在專利聯盟章程和章程細則中規定的其他會員權利，包括參
與執行章程細則中規定的專利聯盟宗旨和業務的權利。
除了投票表決權外，觀察會員享有正式會員的所有權利。如果專利聯盟的章程、本會
員協議或章程細則另有規定，觀察會員也可以擁有有限的投票表決權。
第四條：會員的義務
參與活動的義務每個會員應當指定至少一位專家人員作為該會員的專利聯盟成
員。專利聯盟將向沒有指定專利聯盟成員的會員發出書面通知。會員在書面通知指定的時
間內仍未履行該義務的，將被取消會員資格。該會員當年已經繳納的會費不予退還。
一旦會員指派了某一專利聯盟成員，該專利聯盟成員應當保持相對固定。在其工作完
成之前，會員應當力求做到不替換積極參與專利聯盟項目的專利聯盟成員。若確需換人，有
關會員應當書面通知專利聯盟秘書長。專利聯盟成員因故不能參加專利聯盟活動時，應提
前通知所在專題組組長，否則其將被視為無故缺席。專利聯盟成員三次或三次以上不參加專
利聯盟活動，或連續兩次無故缺席者，視為其自動放棄其專利聯盟成員資格。
開支會員應當自行承擔因參與專利聯盟的活動而發生的成本和開支，包括但不限
于差旅費用、其成員的報酬，以及其他附帶費用。
第五條：保密
保密信息署名單位在此代表自己及其關聯者承認、同意并保證，以不低于保護
自己所有的保密信息的謹慎程度來保護保密信息，但上述謹慎程度不應低于在相關情境下合
理的謹慎程度。署名單位在此代表自己及其關聯者承認、同意和保證，署名單位或其關聯
者不會披露、散布或復制保密信息，除非其雇員或承包方僅僅是為了制訂換熱器標準草案或
更新最終換熱器技術標準，或根據最終換熱器技術標準實現某一產品的目的而必須知道上
述保密信息（署名單位或其關聯者應和其雇員和承包方簽訂一份相似的保密協議，以限制雇
員或承包方使用有關保密信息的權利）。
可允許的披露盡管有上述條款的規定，會員或關聯者均不對披露以下信息承擔
責任：
（5）根據會員大會以正當程序通過的決定向公眾披露的信息。
（6）公眾領域的信息，除非信息是因接收方違反保密義務而進入公眾領域；
（7）從沒有任何保密義務的第三方合法獲得的信息；
（8）接收方在從披露方接收信息之前已經合法知曉的，并且在信息的使用或披露上
不受任何限制的信息；
（9）接收方的雇員或承包方獨立開發的信息；
（10）按照法律要求披露的信息；或者
（11）在制造、營銷、銷售或維護某種產品或服務的過程中天然披露的信息。
有效性本協議第5條下的義務應自保密信息向會員披露之日始3年內有效，且
不受本協議的終止或解除之影響。
殘留信息對本協議和其保密條款的解釋不應限制會員(和其關聯者)獨立開發或
獲得不使用保密信息的產品、技術（包括相似或競爭性的產品或技術）。盡管有上述條款的
規定，會員和其關聯者應有權為任何目的自由使用因其接觸保密信息或利用保密信息工作而
獲得的殘留信息，但該權利應受披露方任何有效的專利、版權和掩膜作品權的拘束，且會員
和其關聯者應按照本協議規定對保密信息承擔保密責任?！皻埩粜畔ⅰ毕抵附佑|過保密信息
的人的獨立記憶中所保留的無形信息，包括思想、概念、專有技術和技巧。如果雇員不是出
于保存信息以便今后披露或使用的目的刻意的記憶保密信息，則該記憶是獨立記憶。會員沒
有義務限制或防止擁有剩余記憶的雇員轉移殘留信息。本條款不應視為許可任何一方使用會
員的版權、專利或商標權。
第六條：知識產權
通過簽署本協議，署名單位書面承諾該署名單位，其關聯者及其專利聯盟成員同意并
遵守知識產權政策的條款，該知識產權政策作為單獨的文件，是本協議的內在組成部分，通
過引用的方式納入本會員協議。
第七條：承諾、條件和陳述
授權署名單位表示和保證其有權簽署本協議。以下簽字的個人表示和保證他/她
有權代表署名單位簽署本協議。
對專利聯盟任務的支持在擁有專利聯盟會員資格期間，署名單位支持設計、開
發和應用那些實施或符合專利聯盟采納和發布的換熱器技術標準的產品。同時，署名單位
沒有義務制造或使用符合換熱器技術標準的產品，署名單位使用任何替代性的或競爭性的技
術標準也不得加以阻止。
公開，使用專利聯盟的名稱在生效日后，署名單位可以公開其專利聯盟會員身
份。但是，除非是根據專利聯盟確立的政策和程序，署名單位不得將任何產品或服務確定為
專利聯盟認可、支持或與其有關的產品或服務，或是符合最終換熱器技術標準。除非得到專
利聯盟事先書面同意，署名單位不得代表專利聯盟發表任何言論。
章程細則署名單位已經閱讀并且同意遵守專利聯盟的章程細則，章程細則可以經
由正當程序予以修改。
遵守反壟斷法署名單位同意遵守所有與其作為專利聯盟會員參與活動有關的反
壟斷法律，并遵守專利聯盟制定的反壟斷守則。本協議任何部分不應被解釋為要求或允許做
出違反有關反壟斷法的行為。
對署名單位名稱和標志的使用專利聯盟對署名單位名稱、域名、標志或商標的
任何使用方案，例如但不限于公開公告或會員名單，應于使用之前的合理的時間內完整的向
署名單位提出，并且應當得到該署名單位的書面事先同意。在不限制署名單位批準的權利下，
專利聯盟同意署名單位可以要求該使用方案符合該單位對商標、標志、域名的使用以及與描
述署名單位標志的藝術作品相關的內部規范（如果存在的話），作為同意該使用方案的先決
條件。
第八條、期限和終止
期限除非本協議由于本協議規定的原因終止，本協議應當持續有效，并在每年署
名單位交納會費之時隨之自動更新。
會員終止本協議署名單位可隨時向專利聯盟秘書長提交書面通知終止本協議而
退出專利聯盟，在此情況下終止的有效日（“有效終止日”）應為收到該通知之日。
第九條：不提供保證；責任限制
不提供保證（1）署名單位或其關聯者向專利聯盟、專題組或任何其他會員（或
其關聯者）提供的，或者（2）專利聯盟或專題組向署名單位（或其關聯者）提供的，或者
（3）由此向任何其他會員或其關聯者提供的或由其他任何會員或其關聯者提供、提交、披
露或公布的所有的提案、換熱器標準草案或最終換熱器標準均以其“現狀”提供和發布，
不涉及任何形式的保證，包括但不限于任何關于未侵犯他人知識產權、具備商銷性，或符
合特定用途的任何明示、默示或法定的保證。當事人同意，會員及其關聯者、專利聯盟以
及專題組各自承擔因根據本協議許可使用或傳播任何技術提案、換熱器技術標準、或應用
說明所產生的任何風險。除非在接受本免責條款的前提下，任何人未得許可使用任何提案、
換熱器標準草案或最終換熱器標準。
責任的限制在任何情況下，任何會員或其關聯者或專利聯盟對其他會員及其關聯
者或專利聯盟的任何間接的、特別的、懲戒性的或者附帶的損失都不承擔責任，包括但不
限于利潤損失，即使事先已經得知有可能發生該損失。
第十條：其他條款
不得轉讓除了按照知識產權政策第22條轉讓專利外，署名單位不得在未征得專
利聯盟事先書面同意的情況下，將其此前同意對專利聯盟承擔的工作義務、其在本協議項下
的義務或專利聯盟的會員資格進行轉讓或讓與他人。除非這種轉讓或讓與的受讓對象是關聯
者，并且該關聯者成為專利聯盟的會員并簽署本協議。違反本條款的轉讓應為無效。
解釋本協議及其解釋應聯系專利聯盟章程細則。如本協議與章程細則有任何沖
突，則以本協議為準。本協議所有標題僅為標識所設，不應作為合同解釋所用。
通知署名單位指定下述代表以接收通知。署名單位可向專利聯盟組長發出書面
通知更改指定的代表。如果署名單位未能指定代表，通知可向署名單位下述地址發出。任何
通知如通過電子郵件、傳真、特快專遞、航空快遞方式，在專利聯盟將通知發出后第2個工
作日視為送達；如以預付郵資的掛號信寄送登記在案的署名單位的代表的地址，發出后七（7）
天視為送達。違約通知和終止本協議的通知應同時采取以下兩種方式發出：（i）郵資預付的
特快專遞或掛號信；以及（ii）電子郵件或傳真。
非合資
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